一员工离职“演”专家 上市公司紧急声明

一名离职员工伪装成专家，骗取了券商等机构的信任，导致A股公司不得不紧急发布声明。

  券商专家会再次遇到困难。

  最近，A股公司三七互娱发布声明称，经查实，从2023年12月至2024年1月期间，公司已经确认离职员工林某和边某未经许可擅自冒充“三七互娱在职员工”，参与了外部咨询中介机构组织的面向券商和投资机构的咨询交流，并以收取“咨询费用”为目的。这种行为严重违反了公司的规定和保密义务。三七互娱已经将这两名人员列入了黑名单，并终身不再录用，同时也会依法追究他们的法律责任。

  去年底，小米员工也遇到了类似的情况。券商邀请外部专家存在着一些风险问题，需要对专家身份核实、发言内容合规审核以及利益冲突进行防范。中国证券协会在今年1月提出建议，券商应当切实加强对邀请外部专家的合规管理，将邀请外部专家的频率和水平控制在适度和合理的范围内。

  一位前员工冒充专家

  三七互娱在2月2日通过官方微信公众号发布了一则重要声明，标题是《关于不法分子冒用我们公司名义散播虚假、不实信息的严正声明》。

  近日，我们收到举报，有不法分子冒用公司专家的名义，向外界提供关于“三七互娱”相关产品、运营、投放策略以及数据等咨询服务，并收取咨询费。这种行为散布虚假信息，严重破坏了公司的声誉和合法权益。为了规范市场秩序，保护广大股东的权益，维护公司的形象和利益，现在我们郑重声明如下：

  公司禁止任何员工或第三方未经授权向外界提供公司及其产品的任何策略和相关数据。准确的信息和数据应以上市公司公告的披露为准。

  经过调查确认，那些以公司名义冒充的人提供的信息存在大量错误和不准确之处。针对这些不法分子冒用公司名义散布虚假信息进行欺诈的行为，公司将根据法律向公安机关报案，并追究相关人员的法律责任。公司发布的信息只以合法途径为准。投资者应当避免相信和传播不法分子所传播的关于公司的任何虚假信息。

  经查实，三七互娱公司在2023年12月至2024年1月期间发生以下问题：已离职员工林某、边某未经授权，以收取“咨询费用”为目的，冒充“三七互娱在职员工”参与了外部咨询中介机构组织的面向券商、投资机构的咨询交流。这严重违反了公司规定和保密义务。针对以上问题，三七互娱已将林某和边某列入黑名单，永不再录用，并将依法追究法律责任。同时，三七互娱公司保留追究相关咨询机构法律责任的权利。

  任何个人或机构未经公司书面授权，不得假冒公司或公司员工的身份对外提供咨询服务。如有员工在职期间提供公司相关咨询服务，一经发现将立即解雇，并永不录用。如果有任何不法分子冒充公司或公司员工的名义，损害公司声誉，进行欺诈等违法行为，公司将立即向监管部门报告并依法采取进一步措施，追究其法律责任。

  任何机构或个人都必须停止一切违法行为，并承担可能导致的不利后果所带来的法律责任。公司将全力以赴保护其合法权益，并坚决依法追究到底。

  曾有小米公司的前员工冒充专家的行为。

  在小米集团的员工中也曾发生过相似的事件。

  小米集团在去年12月19日发布声明，确认了三名前员工在2023年11月和12月期间在职期间的行为。这些员工未经许可，以收取所谓的"咨询费用"为目的，私自参加了外部券商和投资机构组织的所谓的"小米汽车研讨会"。他们在会上编造并传播了许多错误和不实信息，严重误导了市场，扰乱了小米汽车的正常业务开展。

  前电控系统与软件团队员工某某、前冲铸工艺团队员工施某、前量产质量团队员工张某，严重违反了小米集团的员工行为准则和保密义务，公司已经对他们做出了辞退处理，并且永远不会再录用他们，同时还将依法追究他们的法律责任。与此同时，小米集团保留追究券商、投资机构等参与相关活动的法律责任的权利。

  外部专家的风险

  这种假专家的事件与券商的业务有一定的关联。对于券商来说，邀请专家为客户提供咨询服务是一项常见的工作。

  一般来说，目前证券公司的专家资源库主要有两种形式。其中一种是证券公司自行建立的内部专家库，这种方式被认为更安全可靠，有助于与专家建立更深入的联系，因此更受青睐。但由于证券公司需要的专家类型多样，而且邀请专家的难度通常较大，所以证券公司内部的专家库资源往往有限。因此，常常会借助外部专家咨询公司来寻找专家，这成为一种相对常见的邀请专家的方式。

  通过外部邀请专家参加活动或会议，可能会带来一些潜在的风险。之前，券商研究所的电话会议就多次发生了邀请了不实专家的事件。

  今年1月初，中国证券业协会向券商发布了《2022年证券研究报告业务经营情况统计报告》。其中指出，频繁邀请外部专家存在风险隐患。2022年各公司邀请外部专家提供证券投资咨询服务以外的咨询服务的次数高达70809次，是2021年(23540次)的三倍。专家身份核实、发言内容合规审核、利益冲突防范等方面存在较大风险隐患。

  建议中证协加强对邀请外部专家的合规管理。各公司应严格遵守《发布证券研究报告执业规范》，集中精力发展主业，不断提高自身研究能力，合理控制邀请外部专家的数量，并加强廉洁从业管理，有效防范风险。更多股票资讯，关注财经365！